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Horas Teóricas |
Horas Prácticas |
Horas E-learning |
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1. Utilizar Las Herramientas De Navegación Para Recorrer El Curso. 2. Identificar Los Objetivos Y Estructura Del Curso. 3. Reconocer La Importancia Que Tiene Para Corpbanca, Filiales Y Para Todos Los Colaboradores El Conocer Y Prevenir El Lavado De Activos En Su Organización Y Cumplir Con Los Estándares De Conducta Definidos Por Los Códigos De Corpbanca. |
Módulo 0: Bienvenida ¿ Bienvenida ¿ Prevención De Lavado De Activos, Financiamiento Del Terrorismo Y Cohecho |
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1. Definir En Qué Consiste El Lavado De Activos, Cuál Es Su Objetivo Y Cómo Logran Hacerlo (A Grandes Rasgos). 2. Listar Las Acciones Delictivas Asociadas Al Lavado De Activos. 3. Describir Los Efectos Del Lavado De Activos A Nivel General (País, Sociedad). 4. Describir Las 3 Etapas Del Lavado De Activos: Colocación, Estratificación-Diversificación, Integración-Inversión. 5. Identificar Las 4 Recomendaciones Básicas A La Hora De Mantener Relaciones Comerciales Con Clientes: Verificar, Garantizar, Documentar Y No Arriesgarse. 6. Describir Los 3 Principios Para Hacer Frente A Las Exigencias Del Mercado En Relación Al Lavado De Activos: Conocer Al Cliente, Conocer A Los Colaboradores, Conocer Al Mercado. 7. Listar Los 3 Componentes Del Modelo Ptm (Perfil ¿ Transacción- Monto): Conocimiento Del Perfil Del Cliente, De Las Transacciones Y De Los Montos. 8. Describir Los Perfiles Asociados A Los Lavadores De Activos. 9. Explicar Cuáles Son Y Cómo Se Llevan A Cabo Las Transacciones Sospechosas Generales Asociadas A Los Lavadores De Activos. 10. Describir Las Transacciones Sospechosas Asociadas Al Crimen Organizado. 11. Identificar Las Conductas Sospechosas Comunes Asociadas A 5 Casos De Posible Lavado De Activos. |
Módulo 1: Conceptos Básicos ¿ Concepto De Lavado De Activo Y Sus Etapas ¿ Nuestro Rol Frente Al Lavado De Activo Y Financiamiento Del Terrorismo ¿ El Modelo Ptm Para Verificación De Coherencia De Transacciones ¿ Actividad: Casos ¿ Evaluación Parcial Módulo |
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1. Identificar Las Unidades Internas Que Se Organizan Frente A Las Situaciones De Sospecha O Efectivas De Lavado De Activos Y Financiamiento Del Terrorismo. 2. Describir Los Roles De Cada Unidad: Comité De Directores ¿ Auditoría, Comité Plaft, Marco De Acción De La Gerencia De Cumplimiento, Todas Las Áreas. 3. Explicar Cómo Funciona El Flujo De Comunicación Sobre Operaciones Sospechosas Y Retroalimentación Sobre Los Casos. 4. Reconocer La Importancia Y Obligatoriedad De Comunicar Situaciones Sospechosas De Lavado De Activo Y/O Financiamiento Del Terrorismo. 5. Explicar El Rol De Cada Colaborador 6. Explicar La Política De Aceptación De Clientes, Relacionada A La Prevención Del Lavado De Activos Y Financiamiento Del Terrorismo: Clientes No Aceptados, Clientes Condicionados, Personas Políticamente Expuestas. 7. Describir Las Acciones A Realizar Relacionada Con La Apertura De Negocios. 8. Reconocer La Importancia Del Cumplimiento De La Normativa Interna Relacionada. 9. Reconocer La Importancia De La Confirmación De Datos De Clientes. 10. Se Evalúan Los Objetivos Anteriores Del Módulo 2. |
Módulo 2: Prevención De Lavado De Activos En Corpbanca ¿ ¿Qué Hace Corpbanca Frente A Situaciones Sospechosas? ¿ Políticas Internas Asociadas ¿ Cómo Nos Organizamos Frente A Estas Situaciones ¿ Cómo Reportar Operaciones Sospechosas ¿ Prevención En Corpbanca ¿ Actividad: Ejercitando Lo Aprendido ¿ Evaluación Parcial Módulo 2 |
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Xplicar Las Tres Medidas Fundamentales Que Deben Aplicar Todos Los Bancos Chilenos Para Prevenir El Lavado De Activos Y Financiamiento Del Terrorismo: Influencia, Secreto Bancario, Aplicación De Normativa. 2. Recomendaciones Generales Aplicadas Al Mercado Nacional Provenientes Del Grupo De Acción Financiera Internacional (Gafi). 3. Explicar Los Aspectos Generales De La Ley De Lavado De Activos (Nº 19.913). 4. Describir Los Aspectos Generales De La Ley De Responsabilidad Penal De Personas Jurídicas (Nº 20.393). 5. Describir Los Principales Roles Asociados A La Superintendencia De Banco E Instituciones Financieras (Sbif). 6. Describir Los Principales Roles Asociados A La Superintendencia De Valores Y Seguros. 7. Explicar En Qué Consisten Y Cómo Se Identifican Los ¿Paraísos Fiscales¿. 8. Listar Los Países Y Territorios Considerados ¿Paraísos Fiscales¿. 9. Describir Y Listar A Los Países Considerados ¿No Cooperantes¿. 10. Listar Otras Instituciones Que Podrían Estar Vinculadas Al Lavado De Activos. 11. Describir Las Distintas Organizaciones Y Acuerdos Internacionales Que Combaten El Lavado De Activos: Convención De Naciones Unidas, Declaración De Basilea, Grupo De Acción Financiera Internacional (Gafi), Federación Internacional De Bancos (Felaban), Grupo Egmont (Iuf), Usa Patriot Act 2001. |
Módulo 3: Lavado De Activos En Chile Y El Mundo. ¿ Prevención En El Mercado Nacional ¿ Normativa Chilena ¿ Organismos Nacionales Fiscalizadores Chilenos ¿ Agentes Negativos ¿ Agentes Positivos ¿ Evaluación Parcial Módulo 3 |
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1. Describir Los Aspectos Generales Del Código De Conducta General De Corpbanca: Objetivos, Ámbito, Comité De Cumplimiento Asociado, Conductas De Negocios, Relaciones Integrales, Responsabilidad De Los Colaboradores, Canales De Comunicación (Canal De Denuncia Anónimo) Y Sanciones. 2. Describir Los Aspectos Generales Del Código De Conducta En Los Mercados De Valores: ¿ Política General: Objetivo, Alcance, Concepto De Información Privilegiada, Obligaciones, Periodo De Bloqueo, Restricciones Y Obligaciones De Las Operaciones Por Cuenta Propia. ¿ Política Específica: Objetivo, Alcance, Valores Afectos, Restricciones Y Obligaciones Sobre Las Operaciones Incumplimiento. |
Módulo 4: Etica Y Conducta En Corpbanca ¿ El Código De Conducta General De Corpbanca. ¿ El Código De Conducta En Los Mercados De Valores ¿ Actividad: Ejercitando Lo Aprendido ¿ Evaluación Final Módulo 4 |
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Evaluar Los Contenidos Que Comprende El Curso. |
Evaluación Final |
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